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沪版OTC回应券商入市尚待监管明确-【资讯】

发布时间:2021-07-15 14:49:52 阅读: 来源:柠檬酸厂家

就券商能否参与、如何参与、角色定位等焦点问题,上海股交中心将于今日向证监会相关部门详细汇报沟通。

大量券商已经或正在提出申请

对于近日几家证券公司相继从上海股交中心“推荐机构会员”名单中“消失”,张云峰对《第一财经日报》记者回应指出,这主要因为券商开通新业务的内部程序复杂,所需时间比较长。

“我们和国泰君安、申银万国等券商合作关系良好。”张云峰强调,在招募会员过程中,券商参与这一市场非常积极;大量券商已经或正在向上海股交中心提出申请,股交中心对券商的态度是“非常欢迎”。

事实上,上海股交中心启动前夕,官网显示的“推荐机构会员”名单为12家,其中包括国泰君安和申银万国两家券商,到2月15日该市场启动,推荐机构增加到17家,但上述两家券商已不在名单中,而出现了国信证券和金元证券。目前,国信证券和金元证券也从“推荐机构会员”中“消失”,名单上只涉及包括上海日臻资产管理、上海鼎洪投资管理、交行上海市分行等在内的15家银行和投资类机构。

张云峰还透露,就券商能否参与、如何参与、角色定位等焦点问题,上海股交中心将于本周一向证监会相关部门进行详细汇报沟通。

券商角色之惑

“我们和券商都需要慎重考虑券商入市的角色定位问题,是以推荐机构身份还是财务顾问身份。”张云峰指出。

目前上海、天津、重庆三大区域OTC市场呈现三足鼎立,证监会并未明文禁止券商参与地方OTC市场;而重庆股份转让中心会员名单中涉及多家券商,“天津方面则没有券商参与市场。”一位资深业内人士对本报记者说。

券商“退出”上海股交中心推荐机构名单后,最大焦点之一是证监会牵头的场外市场建设安排,即以券商为主导、与地方政府合作,建立区域性柜台交易市场;根据初步方案,该券商主导的区域性柜台市场在上海、重庆和天津等地都是“另起炉灶”,这就与地方政府主导的已有柜台市场产生角色定位和是否“兼容”问题。

值得一提的是,2月15日上海股交中心启动当天,上海市金融办副主任徐权强调,上海股交中心定位于对接统一监管的场外交易市场,目前要对接的市场主要指北京中关村正在试点的代办股份转让系统(新三板)。

交易量较小

本报记者获悉,上海股交中心开市至今,开户总数约为450户,其中90%是个人投资者(除公司原始股东,新开户自然人股东约为20个),10%为机构投资者;交易量270.3万元、约54万股。

“交易量不算很大的主要原因是,在目前19家挂牌企业中,只有6家企业的股权是可交易的。”张云峰说,根据《公司法》规定,公司发起人持有股份自公司成立1年内不得转让;而很多企业从有限公司转为股份公司不足1年。

在张云峰看来,交易不活跃是该类市场的标志之一。“未来也会采取一些措施活跃市场,”他如是说,“一方面,允许个人投资者参与就旨在活跃市场,未来可能会考虑适当降低个人投资者准入标准,来促进市场活跃度;另一方面,会让更多创投、PE和VC进入这一市场。”

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